乌鸦传媒

据交易商协会介绍，对青白江国投、中金公司等4家机构启动自律调查，是因为近期交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现，青白江国投、中金公司、中金财富、建信信托存在违规行为。

乌鸦传媒5月29日，中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)发布两则消息，分别决定对长春城投、光大证券、青白江国投、中金公司等6家机构启动自律调查。

4月份，交易商协会根据市场机构反映的情况发现，部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对6家中小金融机构启动自律调查。

另外，对长春城投、光大证券启动自律调查，则是因为近期交易商协会了解到，个别发行人在债券发行工作中，未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。

中新财经记者注意到，依据《银行间债券市场自律处分规则》(下称《处分规则》)，交易商协会对会员、自愿接受交易商协会自律管理的机构及上述会员或机构的相关人员涉嫌违反相关自律管理规定的情况可进行调查核实，并根据情况予以自律处分措施。

此前，市场机构反映，部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。

据介绍，2023年，交易商协会针对发行、交易、存续期管理等环节发现的轻微违规，通过自律管理措施等方式快速处理，强化事先提醒，防范严重违规发生。

此外，交易商协会也继续以严的基调、严的举措推进市场纪律建设，2023年共对52家机构立案调查，作出自律处分121家(人)次，涉及61家机构和60名责任人。

从2023年度银行间债券市场自律处分情况来看，投资交易类机构受处分情况显著增多，银行间市场交易环节违规更受关注；多家主承销商因发行程序不规范、发行定价不审慎被处分；严肃查处“自融”“返费”行为，涉及违规链条各类主体；更加注重全方位追责和压实个人责任。

去年，交易商协会共对32家存在轻微违规的机构予以自律管理措施，处理机构数量较上一年度有所增加，覆盖主要市场机构类型。